產(chǎn)品公告
國泰基金管理有限公司關(guān)于增加國泰金龍債券基金（C類收費模式）代銷機構(gòu)并開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
發(fā)布時間：2008-08-08 00:00
為適應(yīng)廣大投資者的理財要求，國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）經(jīng)托管銀行上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司同意，并報中國證監(jiān)會審核同意后，對旗下管理的國泰金龍債券證券投資基金增加收取銷售服務(wù)費的C類收費模式（此基金C類收費模式以下簡稱“本基金”），投資者可以自主選擇原A類收費模式（基金代碼為020002）或新增的C類收費模式（基金代碼為020012）所對應(yīng)的代碼辦理基金業(yè)務(wù)。
本公司現(xiàn)與宏源證券、中信建投證券、申銀萬國證券、招商證券、東方證券、華泰證券、長江證券、聯(lián)合證券、國信證券、國盛證券、恒泰證券、齊魯證券分別簽署補充代銷協(xié)議，自2008年8月12日起，增加以上銷售機構(gòu)代理銷售本基金并開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體公告如下：
一、投資者可通過以下代銷機構(gòu)辦理本基金的開戶、申購和贖回等業(yè)務(wù)，具體費率參見《關(guān)于國泰金龍債券證券投資基金增加C類收費模式并修改基金合同的公告》。
1、宏源證券股份有限公司
宏源證券股份有限公司在全國27個主要城市的66家營業(yè)網(wǎng)點均辦理本基金代銷業(yè)務(wù)。
公司網(wǎng)址：www.hysec.com
客戶服務(wù)電話：010-62294600
2、中信建投證券有限責(zé)任公司
中信建投證券有限責(zé)任公司在全國20個省、市的64個主要城市的116家營業(yè)網(wǎng)點均辦理本基金代銷業(yè)務(wù)。
公司網(wǎng)址：www.csc108.com
客戶服務(wù)電話：400-888-8108
3、申銀萬國證券股份有限公司
申銀萬國證券股份有限公司在全國16個省、4個直轄市、2個自治區(qū)的45個城市109家營業(yè)網(wǎng)點均辦理本基金代銷業(yè)務(wù)。
公司網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn
客戶服務(wù)電話：021-962505
4、招商證券股份有限公司
招商證券股份有限公司在全國27個主要城市的70家營業(yè)網(wǎng)點均辦理本基金代銷業(yè)務(wù)。
公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn
客戶服務(wù)電話：95565、400-888-8111
5、東方證券股份有限公司
東方證券股份有限公司在全國20個城市的57家營業(yè)網(wǎng)點均辦理本基金代銷業(yè)務(wù)。
公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95503或400-888-8506
6、華泰證券股份有限公司
華泰證券股份有限公司在全國17個省、4個直轄市、3個自治區(qū)的49個城市82家營業(yè)網(wǎng)點均辦理本基金代銷業(yè)務(wù)。
公司網(wǎng)址：www.htzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：400-888-8168；025-84579897
7、長江證券股份有限公司
長江證券股份有限公司全國38個城市63家營業(yè)網(wǎng)點均辦理本基金代銷業(yè)務(wù)。
公司網(wǎng)址：www.95579.com
客戶服務(wù)電話：400-888-8999或027-85808318
8、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
聯(lián)合證券有限責(zé)任公司在全國19個城市38家營業(yè)網(wǎng)點均辦理本基金代銷業(yè)務(wù)。
公司網(wǎng)址：www.lhzq.com
客戶服務(wù)電話：400-888-8555，0755-25125666
9、國信證券股份有限公司
國信證券有限責(zé)任公司在全國27個城市42家的營業(yè)網(wǎng)點均辦理本基金代銷業(yè)務(wù)。
公司網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
客戶服務(wù)電話：800-810-8868
10、國盛證券有限責(zé)任公司
國盛證券股份有限公司在全國13個城市45家營業(yè)網(wǎng)點均辦理本基金代銷業(yè)務(wù)。
公司網(wǎng)址：www.gsstock.com
客戶服務(wù)電話：0791-6285337
11、恒泰證券有限責(zé)任公司
恒泰證券有限責(zé)任公司的22家證券營業(yè)部和13家證券服務(wù)部均辦理本基金代銷業(yè)務(wù)。
公司網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
客戶服務(wù)電話：0471-4961259
12、齊魯證券有限公司
齊魯證券有限公司在全國 32個城市的107家指定網(wǎng)點均辦理本基金代銷業(yè)務(wù)。
公司網(wǎng)址：www.qlzq.com.cn
客戶服務(wù)電話：95538
二、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
1、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)是指投資者在同一銷售機構(gòu)持有本公司管理的開放式基金基金份額后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本公司管理的由該銷售機構(gòu)代銷的其他開放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購目標基金的一種業(yè)務(wù)模式。
2、本基金可轉(zhuǎn)換基金范圍
本次開通的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于投資者在上述銷售機構(gòu)購買的本公司所管理的以下基金與本基金（基金代碼為020012）之間的轉(zhuǎn)換：
國泰金鷹增長證券投資基金（基金代碼為020001）；
國泰金龍行業(yè)精選證券投資基金（基金代碼為020003）；
國泰金馬穩(wěn)健回報證券投資基金（基金代碼為020005）；
國泰貨幣市場證券投資基金（基金代碼為020007）；
國泰金鵬藍籌價值混合型證券投資基金（基金代碼為020009）；
國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金（基金代碼為020010）；
國泰滬深300指數(shù)證券投資基金（基金代碼為020011）；
國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）（基金代碼為020018）。
?。獓┙瘕垈餉/C類收費模式之間不可進行轉(zhuǎn)換。
?。ㄗⅲ荷鲜隽惺静⒉槐砻鞲麂N售機構(gòu)均代銷本公司上述所有基金，投資者可至各銷售機構(gòu)查詢其具體的代銷基金種類）
3、適用投資人范圍
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有已持有通過上述銷售機構(gòu)購買的上述任一只基金基金份額的個人投資者、機構(gòu)投資者以及合格的境外機構(gòu)投資者。
4、基金轉(zhuǎn)換費用
（1）基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費補差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定?；疝D(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔。
A．轉(zhuǎn)入基金申購補差費：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費率的差額收取補差費。轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費率低于轉(zhuǎn)入基金的申購費率的，補差費率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費率差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費率高于轉(zhuǎn)入基金的申購費率的，補差費為零。
B．轉(zhuǎn)出基金贖回費：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費率收取費用。其中25%歸轉(zhuǎn)出基金基金財產(chǎn)，其余作為注冊登記費和相關(guān)的手續(xù)費。
（2）根據(jù)《國泰金龍系列證券投資基金基金合同》有關(guān)規(guī)定，國泰金龍系列證券投資基金內(nèi)的子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換，但不按上述第1條相關(guān)標準收取基金轉(zhuǎn)換費，具體費用收取標準如下：
國泰金龍系列證券投資基金由國泰金龍債券基金（A/C類收費模式）和國泰金龍行業(yè)精選基金兩只子基金組成，由國泰金龍行業(yè)精選基金轉(zhuǎn)換為國泰金龍債券基金（A/C類收費模式）時免收轉(zhuǎn)換費。由國泰金龍債券基金（A/C類收費模式）轉(zhuǎn)換為國泰金龍行業(yè)精選基金時，持有期超過90日（含）的，免收基金轉(zhuǎn)換費；持有期小于90日，基金持有人需支付基金轉(zhuǎn)換金額0.3%的基金轉(zhuǎn)換費。
?。?）計算基金轉(zhuǎn)換費用所涉及的贖回費率和申購費率均按正常費率執(zhí)行，本公司網(wǎng)上交易以網(wǎng)上交易的費率執(zhí)行。
注：轉(zhuǎn)入份額的計算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點后兩位。
5、基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則
?。?）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)辦理，且該銷售機構(gòu)須同時代理擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的銷售。
（2）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進行申請。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。
（3）基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，即以申請受理當日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進行計算。
?。?）正常情況下，基金注冊與過戶登記人將在T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進行有效性確認。在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。
?。?）本基金轉(zhuǎn)換的最低申請為1000份，其他各基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額詳見各基金招募說明書。如投資者在單個銷售網(wǎng)點持有單只基金的份額不足招募說明書所示時，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購限額限制。
（6）單個開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請份額之和超過上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，本公司可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認。在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。
（7）目前，本公司旗下的開放式基金為采用前端收費模式或收取銷售服務(wù)費模式，故投資者轉(zhuǎn)入的基金份額將被自動記入對應(yīng)收費模式下，且持有人對轉(zhuǎn)入基金的持有期限自轉(zhuǎn)入之日起計算。
（8）如投資者申請全額轉(zhuǎn)出其持有的國泰貨幣基金余額時，本公司將自動結(jié)轉(zhuǎn)投資者待支付的收益，該收益將一并計入轉(zhuǎn)出金額以折算轉(zhuǎn)入基金份額。
6、暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購，因此暫停基金轉(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫?；蚓芙^申購、贖回的有關(guān)規(guī)定。
三、投資者可以通過以下途徑咨詢上述事宜：
國泰基金管理有限公司
客戶服務(wù)熱線：400-888-8688，021-33134688；
公司網(wǎng)址：xiaojing.org.cn
四、重要提示：
1、本公司新增代銷機構(gòu)代銷本基金，屆時以公告為準。
2、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)進行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷售機構(gòu)同時代理銷售的本公司管理的基金。自2008年8月12日起，投資者可在上述銷售機構(gòu)辦理上述各開放式基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
3、本公司有權(quán)根據(jù)市場情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)最遲在調(diào)整前3日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
4、本公司管理的基金的業(yè)務(wù)規(guī)則的解釋權(quán)歸本公司。
風(fēng)險提示：本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資者投資于本公司管理的基金時應(yīng)認真閱讀基金合同、招募說明書等文件。敬請投資者注意投資風(fēng)險。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二零零八年八月八日
